Ein gebundener Vermittler agiert unter der Lizenz und Haftung eines regulierten Wertpapierinstituts. Bei substnz konzentrieren Sie sich auf Ihre Investoren und Mandate — wir übernehmen den regulatorischen Rahmen.
Ein vertraglich gebundener Vermittler ist eine Person oder Gesellschaft, die Wertpapierdienstleistungen unter der Lizenz und Haftung eines regulierten Wertpapierinstituts erbringt. Bei substnz Capital Partners — einem BaFin-beaufsichtigten Wertpapierinstitut in Hamburg — werden gebundene Vermittler in dem Land registriert, in dem sie ansässig sind, agieren unter einer WpIG-Lizenz mit Passporting in 17 weitere EWR-Märkte und behalten die volle Kontrolle über ihre Kundenbeziehungen. Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind.
Ein vertraglich gebundener Vermittler ist eine natürliche oder juristische Person, die Wertpapierdienstleistungen im Auftrag und unter der vollen Haftung eines lizenzierten Wertpapierinstituts erbringt. Das Konzept ist unter MiFID II definiert und ermöglicht erfahrenen Fachleuten, Investments zu vermitteln, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut zu gründen.
Als gebundener Vermittler der substnz Capital Partners sind Sie in dem Land registriert, in dem Sie ansässig sind, und agieren unter unserer WpIG-Lizenz. Sie behalten die volle Kontrolle über Ihre Kundenbeziehungen und Mandate, während substnz den regulatorischen Rahmen, die Compliance-Infrastruktur und den europäischen Marktzugang bereitstellt.
Sie werden im offiziellen Register für gebundene Vermittler des Landes geführt, in dem Sie ansässig sind — bei der BaFin, wenn das Deutschland ist — und agieren unter unserer WpIG-Lizenz. Volle regulatorische Legitimität ab dem ersten Tag.
Zugang zu 18 europäischen Märkten durch unsere passportierte Lizenz. Bedienen Sie professionelle Investoren im gesamten EWR.
Wir übernehmen regulatorisches Reporting, Compliance-Monitoring, AML/KYC-Prozesse und aufsichtsrechtliche Pflichten.
Kostenloser Zugang zu unserer Fundraising-Plattform: Investoren-CRM, Pipeline-Tracking, virtuelle Datenräume und Abrechnungstools.
Behalten Sie deutlich mehr von dem, was Sie generieren. Klare Gebührenstruktur ohne versteckte Kosten.
Sie führen Ihre eigene Praxis. Wählen Sie Ihre Mandate, pflegen Sie Ihre Kundenbeziehungen und bauen Sie Ihr Geschäft nach Ihren Vorstellungen auf.
Wir besprechen Ihren Hintergrund, Ihre Zielmärkte und Ihre Mandate-Pipeline, um zu verstehen, ob das Modell des gebundenen Vermittlers für Sie passt.
Wir führen die erforderliche Eignungsprüfung durch, richten Ihr Compliance-Framework ein und bereiten die Registrierung und Meldungen vor, die an Ihrem Sitz gelten.
substnz registriert Sie als gebundenen Vermittler in dem Land, in dem Sie ansässig sind. Ist das Deutschland, führt die BaFin das Register. Sie erscheinen im öffentlichen Register und können mit der Arbeit beginnen.
Sie beginnen mit Ihren Investoren zu arbeiten. Wir bieten laufende Compliance-Unterstützung, regulatorische Updates und Plattformzugang.
Das Modell des gebundenen Vermittlers ist für erfahrene Platzierungsprofis konzipiert, die unabhängig im europäischen Markt für alternative Investments tätig sein möchten. Ob Sie eine Einzelperson mit tiefen Investorenbeziehungen oder ein kleines Team auf der Suche nach einer regulatorischen Heimat sind — substnz bietet den Rahmen.
Typische gebundene Vermittler bei substnz haben Hintergründe in Placement Agency, Fondsvertrieb, Investor Relations oder Wealth Management. Sie arbeiten mit institutionellen Investoren, Family Offices und professionellen Kunden in Anlageklassen wie Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital und Private Credit.
Das substnz-Programm passt nicht für Unternehmen, die aus strategischen Gründen eine eigene Erlaubnis wollen, die Transaktionen ausführen oder Kundenvermögen verwahren müssen oder die den Vertrieb an Privatanleger in den Mittelpunkt stellen. Das Regime des gebundenen Vermittlers selbst ist breiter. Wir haben unser Programm auf professionelle und institutionelle Investoren zugeschnitten, und das ist eine geschäftliche Entscheidung auf unserer Seite, keine Grenze des Regimes.
Nein. Als gebundener Vermittler agieren Sie unter der Lizenz der substnz Capital Partners. Sie müssen kein eigenes Wertpapierinstitut gründen oder eine eigene BaFin-Lizenz erwerben.
Durch unsere MiFID II passportierte Lizenz können Sie professionelle Investoren in 18 Ländern des Europäischen Wirtschaftsraums bedienen, darunter Deutschland, Österreich, Frankreich, die Niederlande, Italien, Spanien, Polen und die Nordics.
Unser Fokus liegt auf alternativen Investments. Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries, Co-Investments. Wir können auch den UCITS-Vertrieb an professionelle Kunden abdecken, und einzelne unserer gebundenen Vermittler tun das, aber die Plattform ist auf Alternatives ausgerichtet.
Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind.
Absolut. Ihre Kundenbeziehungen bleiben Ihre. Das Modell des gebundenen Vermittlers ist speziell darauf ausgelegt, dass Sie die volle Kontrolle über Ihr Investorennetzwerk und Ihre Mandate behalten.
Nein. Nach MiFID II ist ein gebundener Vermittler für genau ein Wertpapierinstitut tätig, bezogen auf die vereinbarten Dienstleistungen. Das folgt aus dem Regime und ist keine Bedingung von substnz. Es hindert Sie nicht daran, innerhalb Ihres vereinbarten Umfangs mit mehreren Fondsmanagern zu arbeiten.
Kontaktieren Sie uns, um zu besprechen, wie das Modell des gebundenen Vermittlers für Ihre Praxis funktionieren kann.